華泰柏瑞鴻利中短債債券型證券投資基金
基金份額發(fā)售公告
和合期貨有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”）于4月27日起正式代銷華泰柏瑞鴻利中短債債券型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“鴻利中短債基金”），基金詳情如下：
一、重要提示：
1、華泰柏瑞鴻利中短債債券型證券投資基金的募集經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于準(zhǔn)予華泰柏瑞鴻利中短債債券型證券投資基金注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2020]105號(hào)）注冊(cè)。
2、鴻利中短債基金是契約型開(kāi)放式證券投資基金。
基金簡(jiǎn)稱：華泰柏瑞鴻利中短債A/C； 基金代碼：009093/009094
3、鴻利中短債基金的基金管理人為華泰柏瑞基金管理有限公司，基金托管人為中國(guó)銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)銀行”），注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為華泰柏瑞基金管理有限公司。
4、鴻利中短債基金的發(fā)售對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。
5、鴻利中短債基金自2020年4月27日至2020年5月15日，通過(guò)本公司的銷售網(wǎng)點(diǎn)公開(kāi)發(fā)售。 投資者還可在與本公司達(dá)成網(wǎng)上交易的相關(guān)協(xié)議、接受本公司有關(guān)服務(wù)條款后，通過(guò)登錄本公司APP辦理開(kāi)戶、認(rèn)購(gòu)等業(yè)務(wù)。有關(guān)基金網(wǎng)上交易的具體業(yè)務(wù)規(guī)則請(qǐng)登錄本公司網(wǎng)站查詢（目前僅對(duì)個(gè)人投資者開(kāi)通網(wǎng)上交易）。
6、在基金募集期內(nèi)，投資者認(rèn)購(gòu)鴻利中短債基金A類及C類基金份額，經(jīng)APP方式交易的，每個(gè)基金賬戶首次最低認(rèn)購(gòu)金額為人民幣100元，追加單筆認(rèn)購(gòu)最低金額為人民幣100元；直銷柜臺(tái)每個(gè)基金賬戶首次最低認(rèn)購(gòu)金額為50,000元人民幣。投資者在募集期內(nèi)可多次認(rèn)購(gòu)鴻利中短債基金份額，但認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)一旦被受理，即不得撤銷。
7、投資者欲購(gòu)買鴻利中短債基金，須開(kāi)立本公司基金賬戶。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，一個(gè)投資者只能開(kāi)設(shè)和使用一個(gè)基金賬戶；不得非法利用他人賬戶或資金進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。
8、投資者應(yīng)保證用于認(rèn)購(gòu)的資金來(lái)源合法，投資者應(yīng)有權(quán)自行支配，不存在任何法律上、合約上或其他障礙。
9、本公司接受的受理申請(qǐng)并不表示對(duì)該申請(qǐng)是否成功的確認(rèn)，而僅代表本公司確實(shí)收到了認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。申請(qǐng)是否有效應(yīng)以基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。如鴻利中短債基金單個(gè)投資者累計(jì)認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過(guò)基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對(duì)該投資者的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。投資者認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。投資者可在基金合同生效后到本公司網(wǎng)點(diǎn)查詢最終成交確認(rèn)情況和認(rèn)購(gòu)的份額。
10、本公告僅對(duì)“華泰柏瑞鴻利中短債債券型證券投資基金”基金份額發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說(shuō)明。投資者欲了解“華泰柏瑞鴻利中短債債券型證券投資基金”的詳細(xì)情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀2020年4月23日披露在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定信息披露媒介上的《華泰柏瑞鴻利中短債債券型證券投資基金招募說(shuō)明書》。
11、鴻利中短債基金的基金合同、招募說(shuō)明書及本公告將同時(shí)發(fā)布在本公司網(wǎng)站（www.wanglaohao.cn）。投資者亦可通過(guò)本公司網(wǎng)站下載基金申請(qǐng)表格和了解基金發(fā)售相關(guān)事宜。
12、投資者如有任何問(wèn)題，請(qǐng)撥打本公司的客戶服務(wù)電話（400-660-4882）電話咨詢認(rèn)購(gòu)事宜。
13、在發(fā)售期間，基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理發(fā)售鴻利中短債基金，并及時(shí)在基金管理人網(wǎng)站公示。
14、基金管理人可根據(jù)認(rèn)購(gòu)和市場(chǎng)情況對(duì)基金份額的發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整。
15、風(fēng)險(xiǎn)提示
證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“基金”）是一種長(zhǎng)期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來(lái)的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)?；鸩煌阢y行儲(chǔ)蓄和債券等能夠提供固定收益預(yù)期的金融工具，投資者購(gòu)買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來(lái)的損失。 基金在投資運(yùn)作過(guò)程中可能面臨各種風(fēng)險(xiǎn)，既包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，也包括基金自身的管理風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開(kāi)放式基金所特有的一種風(fēng)險(xiǎn)，即當(dāng)單個(gè)交易日基金的凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的百分之十時(shí)，投資者將可能無(wú)法及時(shí)贖回持有的全部基金份額。 基金分為股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場(chǎng)基金等不同類型，投資者投資不同類型的基金將獲得不同的收益預(yù)期，也將承擔(dān)不同程度的風(fēng)險(xiǎn)。一般來(lái)說(shuō)，基金的收益預(yù)期越高，投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也越大。
鴻利中短債基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者根據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時(shí)承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。鴻利中短債基金投資中的風(fēng)險(xiǎn)包括：因政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、由于基金投資者連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、基金管理人在基金管理實(shí)施過(guò)程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn)、鴻利中短債基金的特有風(fēng)險(xiǎn)等等。 鴻利中短債基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，屬于證券投資基金中的債券型基金，預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)高于貨幣市場(chǎng)基金，低于股票型基金、混合型基金。鴻利中短債基金法律文件投資章節(jié)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券市場(chǎng)普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場(chǎng)情況下鴻利中短債基金的長(zhǎng)期風(fēng)險(xiǎn)收益特征。銷售機(jī)構(gòu)(包括基金管理人直銷機(jī)構(gòu)和其他銷售機(jī)構(gòu))根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對(duì)鴻利中短債基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，不同的銷售機(jī)構(gòu)采用的評(píng)價(jià)方法也不同，因此銷售機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)與基金法律文件中風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述可能存在不同，投資人在購(gòu)買鴻利中短債基金時(shí)需按照銷售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)之間的匹配檢驗(yàn)。
投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀鴻利中短債基金《基金合同》、《招募說(shuō)明書》等基金法律文件，了解鴻利中短債基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等判斷鴻利中短債基金是否和投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)。 鴻利中短債基金由基金管理人依照《基金法》、《基金合同》和其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定募集，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)鴻利中短債基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)鴻利中短債基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于鴻利中短債基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。 投資者應(yīng)當(dāng)通過(guò)本公司或代銷機(jī)構(gòu)購(gòu)買和贖回基金，基金代銷機(jī)構(gòu)名單詳見(jiàn)本公告。鴻利中短債基金在募集期內(nèi)按1.00元面值發(fā)售并不改變基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。投資者按1.00元面值購(gòu)買基金份額以后，有可能面臨基金份額凈值跌破1.00元，從而遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。
鴻利中短債基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證鴻利中短債基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)及其凈值高低并不預(yù)示其未來(lái)業(yè)績(jī)表現(xiàn)。
鴻利中短債基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在做出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)。
鴻利中短債基金管理人建議投資者根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)收益偏好，選擇適合自己的基金產(chǎn)品，并且中長(zhǎng)期持有。
基金募集期滿，鴻利中短債基金符合法律法規(guī)規(guī)定的基金合同生效條件的，基金管理人應(yīng)按照規(guī)定在辦理基金驗(yàn)資和備案手續(xù)后公告鴻利中短債基金合同生效。 募集期間認(rèn)購(gòu)資金利息在募集期結(jié)束時(shí)歸入投資者認(rèn)購(gòu)金額中，折合成基金份額，歸投資者所有。募集資金利息的數(shù)額以基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。 基金合同生效前，投資者的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)只能存入商業(yè)銀行，不作它用。
若三個(gè)月的募集期滿，鴻利中短債基金合同未達(dá)到法定生效條件，則鴻利中短債基金合同不能生效，本公司將承擔(dān)全部募集費(fèi)用，并將所募集的資金加計(jì)銀行同期活期存款利息在募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還給基金認(rèn)購(gòu)人。
二、認(rèn)購(gòu)方式與相關(guān)規(guī)定
1、認(rèn)購(gòu)方式 鴻利中短債基金采取金額認(rèn)購(gòu)、全額繳款方式和前端收費(fèi)模式。
2、認(rèn)購(gòu)費(fèi)率 鴻利中短債基金采取金額認(rèn)購(gòu)方式，A類基金份額在投資者認(rèn)購(gòu)時(shí)收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)，C類在認(rèn)購(gòu)時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)。 投資者在認(rèn)購(gòu)A類基金份額時(shí)，具體的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率安排如下表所示。
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認(rèn)購(gòu)金額（M） |
A 類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率 |
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M＜100 萬(wàn)元 |
0.35% |
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100 萬(wàn)元≤M＜200 萬(wàn)元 |
0.20% |
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200 萬(wàn)元≤M＜500 萬(wàn)元 |
0.10% |
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M≥500 萬(wàn)元 |
每筆 1000 元 |
認(rèn)購(gòu)份數(shù)的計(jì)算方法如下：
（1）認(rèn)購(gòu)A類基金份額 當(dāng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)，投資者的總認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方式如下： 凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額/（1＋認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝認(rèn)購(gòu)金額－凈認(rèn)購(gòu)金額
認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額＋募集期利息）/基金份額初始面值
當(dāng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用適用固定金額時(shí)，投資者的總認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方式如下：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝固定金額
凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額－認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額＋募集期利息）/基金份額初始面值
凈認(rèn)購(gòu)金額以人民幣元為單位，計(jì)算結(jié)果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位；認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算結(jié)果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有。
例：某投資者投資10,000元認(rèn)購(gòu)鴻利中短債基金A類基金份額，如果募集期內(nèi)認(rèn)購(gòu)資金獲得的利息為10元，則其可得到的A類基金份額計(jì)算如下：
凈認(rèn)購(gòu)金額＝10,000/（1＋0.35%）＝9,965.12元
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝10,000－9,965.12＝34.88元
認(rèn)購(gòu)份額＝（9,965.12＋10）/1.00＝9,975.12份
即投資者投資10,000元認(rèn)購(gòu)鴻利中短債基金A類基金份額，加上認(rèn)購(gòu)資金在募集期內(nèi)獲得的利息，可得到9,975.12份A類基金份額。
（2）認(rèn)購(gòu)C類基金份額時(shí)，投資者的總認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方式如下：
認(rèn)購(gòu)金額=凈認(rèn)購(gòu)金額
認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額＋募集期利息）/基金份額初始面值
例：某投資者投資10,000元認(rèn)購(gòu)鴻利中短債基金C類類基金份額，如果募集期內(nèi)認(rèn)購(gòu)資金獲得的利息為10元，則其可得到的C類類基金份額計(jì)算如下：
認(rèn)購(gòu)份額=（10,000.00+10）/1.00=10,010.00份
即投資者投資10,000元認(rèn)購(gòu)鴻利中短債基金C類基金份額，加上認(rèn)購(gòu)資金在募集期內(nèi)獲得的利息，可得到10,010.00份C類類基金份額。
3、按有關(guān)規(guī)定，基金合同生效前的律師費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)和信息披露費(fèi)在基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)中列支。
三、個(gè)人投資者的開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)程序
個(gè)人投資者可以通過(guò)本公司APP和直銷柜臺(tái)辦理鴻利中短債基金的認(rèn)購(gòu)。
1、本公司APP方式
（1）APP方式接受單筆認(rèn)購(gòu)金額在100元（含100元）以上的個(gè)人投資者認(rèn)購(gòu)。
（2）網(wǎng)上交易網(wǎng)址：www.wanglaohao.cn。
（3）業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：2020年4月27日9：00-2020年5月15日15：00，期間7*24小時(shí)全天候受理（含周六、周日）。
（4）認(rèn)購(gòu)手續(xù)：a.未開(kāi)立本公司開(kāi)放式基金賬戶的個(gè)人投資者，可持工、農(nóng)、中、建、交、招、民生等銀行借記卡在www.wanglaohao.cn下載本公司APP完成網(wǎng)上開(kāi)戶，當(dāng)日開(kāi)戶即可認(rèn)購(gòu)（上述業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)）。b.已開(kāi)立本公司開(kāi)放式基金賬戶的個(gè)人投資者，可持工、農(nóng)、中、建、交、招、民生等銀行借記卡在APP購(gòu)買頁(yè)面認(rèn)購(gòu)（上述業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)）。
（5）客服電話：400-660-4882。
2、本公司直銷柜臺(tái)
（1）業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：基金發(fā)售日的9：30 - 15：00（周六、周日不營(yíng)業(yè)）。
（2）提供下列資料辦理基金的開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)手續(xù)： 1）本人現(xiàn)時(shí)有效身份證件原件及復(fù)印件； 2）加蓋銀行受理章的匯款憑證回單原件及復(fù)印件； 3）指定銀行賬戶； 4）按本公司要求提供以上及其他相關(guān)材料。 注：上述3）項(xiàng)中“指定銀行賬戶”是指：辦理開(kāi)戶的投資者需指定一個(gè)銀行賬戶作為贖回、分紅以及認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)無(wú)效資金退款等資金結(jié)算匯入賬戶。賬戶可以是銀行存折、借記卡等。
（3）在認(rèn)購(gòu)期內(nèi)，將足夠認(rèn)購(gòu)資金匯入本公司指定的基金結(jié)算專戶。
賬戶名稱：和合期貨有限公司
開(kāi)戶行：上海浦東發(fā)展銀行第一營(yíng)業(yè)部
賬號(hào)：97990157870000264
（4）注意事項(xiàng)：若個(gè)人投資者的認(rèn)購(gòu)資金在認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)當(dāng)日15:00之前未到本公司指定的直銷資金專戶，則當(dāng)日提交的申請(qǐng)順延受理。申請(qǐng)受理日期（即有效申請(qǐng)日）以資金到賬日為準(zhǔn)。
四、機(jī)構(gòu)投資者的開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)程序
機(jī)構(gòu)投資者可在本公司直銷柜臺(tái)辦理基金的開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)。
1、本公司直銷柜臺(tái)
（1）業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：基金發(fā)售日的9：30-15：00（周六、周日不營(yíng)業(yè)）。
（2）開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)程序如下： 1）認(rèn)購(gòu)期間，投資人以電匯或支票主動(dòng)付款方式將足額認(rèn)購(gòu)資金匯入本公司指定的基金結(jié)算資金專戶： a）戶名：和合期貨有限公司 賬號(hào)：97990157870000264 開(kāi)戶銀行名稱：上海浦東發(fā)展銀行第一營(yíng)業(yè)部
通過(guò)本公司柜臺(tái)認(rèn)購(gòu)鴻利中短債基金的機(jī)構(gòu)投資者需指定一家商業(yè)銀行開(kāi)立的銀行賬戶作為投資者贖回、分紅及無(wú)效認(rèn)（申）購(gòu)的資金退款等資金結(jié)算匯入賬戶。此賬戶可為投資者在任一商業(yè)銀行的存款賬戶。 2）提供下列資料辦理基金的開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu) a）加蓋單位公章的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及原件；事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織提供民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊(cè)登記證書原件及加蓋單位公章的復(fù)印件； b）基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書原件； c）業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件原件及復(fù)印件； d）印鑒卡一式兩份； e）機(jī)構(gòu)指定銀行出具的銀行賬戶證明； f）《投資者基本信息表》； g）填妥的相關(guān)基金賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表并加蓋單位公章和基金交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（加蓋預(yù)留印鑒章）； h）按本公司要求提供以上及其他相關(guān)材料。
（3）注意事項(xiàng)： 若機(jī)構(gòu)投資者的認(rèn)購(gòu)資金在認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)當(dāng)日15:00之前未到本公司指定的基金結(jié)算資金專戶，則當(dāng)日提交的申請(qǐng)順延受理。申請(qǐng)受理日期（即有效申請(qǐng)日）以資金到賬日為準(zhǔn)。
五、清算與交割
1、鴻利中短債基金驗(yàn)資日前，全部認(rèn)購(gòu)資金將被凍結(jié)在鴻利中短債基金清算賬戶中，有效認(rèn)購(gòu)資金在募集期間形成的利息收入折算成基金份額，歸投資者所有，認(rèn)購(gòu)資金利息以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。
2、鴻利中短債基金基金份額權(quán)益登記由基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在基金合同生效后完成。
3、投資者的無(wú)效認(rèn)購(gòu)資金，將于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)被確認(rèn)無(wú)效之日起七個(gè)工作日內(nèi)返回投資者的指定銀行賬戶。
六、基金資產(chǎn)的驗(yàn)資與基金合同生效
1、募集截止后，基金管理人根據(jù)注冊(cè)登記與過(guò)戶機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)，將有效認(rèn)購(gòu)資金（不含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）及有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)資金產(chǎn)生的利息一并劃入在托管行的專用驗(yàn)資賬戶，基金管理人委托具有資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行驗(yàn)資并出具報(bào)告，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)出具認(rèn)購(gòu)戶數(shù)證明。
2、若基金合同達(dá)到生效條件，基金管理人在按照規(guī)定辦理了基金驗(yàn)資和備案手續(xù)后公告鴻利中短債基金合同生效。
3、若鴻利中短債基金合同未能生效，則基金管理人應(yīng)承擔(dān)全部募集費(fèi)用，并將已募集資金加計(jì)銀行同期活期存款利息在募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人。
七、鴻利中短債基金募集的當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)
1、基金管理人 名稱：華泰柏瑞基金管理有限公司 住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)民生路1199弄上海證大五道口廣場(chǎng)1號(hào)17層 法定代表人：賈波 電話：400-888-0001，（021）38601777 傳真：（021）50103016 聯(lián)系人：汪瑩白
2、基金托管人 名稱：中國(guó)銀行股份有限公司 住所及辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào) 法定代表人：劉連舸 客服電話：95566 公司網(wǎng)址：www.boc.cn
3、銷售機(jī)構(gòu)：本公司及其他基金管理人指定的銷售機(jī)構(gòu)
本公司辦公地址：山西省太原市迎澤區(qū)菜園東街2號(hào) 法定代表人：劉曉潔 聯(lián)系人: 關(guān)曉婷 客服電話：400-660-4882 公司網(wǎng)址：http://www.wanglaohao.cn
4、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
名稱：華泰柏瑞基金管理有限公司 住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)民生路1199弄上海證大五道口廣場(chǎng)1號(hào)17層 法定代表人：賈波 電話：400-888-0001，（021）38601777 傳真：（021）50103016 聯(lián)系人：趙景云
5、律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：上海源泰律師事務(wù)所 住所：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈1405室 負(fù)責(zé)人：廖海 電話：（021）51150298 傳真：（021）51150398 經(jīng)辦律師：劉佳、范佳斐 6、會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師
名稱：普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙) 注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號(hào)星展銀行大廈507單元01室 辦公地址：上海市湖濱路202號(hào)普華永道中心11樓 執(zhí)行事務(wù)合伙人：李丹 經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：張炯、朱宏宇 聯(lián)系人：朱寅婷 聯(lián)系電話：（021）23238888 傳真：（021）23238800
